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[LV.1]1初来乍到

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发表于 2016-05-28 01:57:23 |只看该作者 |倒序浏览
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  5月27日电 据证监会网站消息,近日,证监会对3宗案件作出行政处罚,包括2宗操纵市场案,1宗私募基金公司违法违规案。

  一是陈岑宇在2015年8月3日10点56分至11点04分期间,利用融券交易T+0日内回转机制,集中持股优势,连续交易“西部证券”股票,并以明显高于市场同时刻买一档数量的卖单频繁委托,部分单笔委托卖出数量较同期市场行情显示的买一档数量呈多倍放大,影响“西部证券”股票的交易价格和交易量。陈岑宇的上述行为违反了《证券法》第77条第1款第(1)项、第(4)项规定,依据《证券法》第203条规定,我会决定对陈岑宇处以100万元罚款。

  二是江泉利用融券交易T+0日内回转机制,集中持股优势,在2015年6月15日至7月31日期间,连续交易“国元证券”和“吉林敖东”股票,并以明显高于市场同时刻买一档数量的卖单频繁委托,部分单笔委托卖出数量较同期市场行情显示的买一档数量呈多倍放大,且快速大量撤销委托,影响“国元证券”股票和“吉林敖东”股票的交易价格和交易量,反向交易获利约11万元。江泉的上述行为违反了《证券法》第77条第1款第(1)、(4)项规定,依据《证券法》第203条规定,我会决定对江泉处以100万元罚款。

  三是中融金城投资担保有限公司(简称中融金城),通过制作和散发宣传材料、张贴海报等方式,向不特定社会公众宣传和推介智能时代一期契约型私募投资基金(简称智能时代基金)。在智能时代基金产品的宣传材料、海报中,向投资者承诺基金年化收益12.6%;宣传册中宣称该基金募集规模为5000万元人民币,每份基金的份额面值为人民币50万元,最低认购额为1份,即50万元人民币。中融金城在对相关投资者发售基金份额时,未对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估,未取得个人投资者符合合格投资者条件的书面承诺以及签字确认的风险揭示书。对中融金城的上述行为,时任中融金城总经理的牛利平是直接负责的主管人员,时任中融金城副总经理的田亚斌是其他直接责任人员。中融金城、牛利平、田亚斌基金募集违法行为,违反了《证券投资基金法》第88条、第92条,以及《私募投资基金监督管理暂行办法》第12条、第14条、第15条、第16条规定,依据《证券投资基金法》第128条、第136条,以及《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条规定,山西证监局决定,对中融金城给予警告,并处以2万元罚款;对牛利平给予警告,并处以2万元罚款;对田亚斌给予警告,并处以1万元罚款。

  上述行为违反了证券法律法规,严重破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将持续对市场操纵、私募基金公司违法违规行为保持高压态势,依法依规精确打击,保护投资者合法权益,促进资本市场平稳健康发展。

帖子标签: 新能源汽车, 西安
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七可      

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[LV.1]1初来乍到

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沙发
发表于 昨天 10:45 |只看该作者
皎洁
我又不是人民币,怎么能让人人都喜欢我?
车秘
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小攸      

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发表于 昨天 11:13 |只看该作者
这鬼魅的深夜《心语》文/追梦人年少无知看不清迷路歧途多艰险而今重塑当年梦不再怀疑勇敢追共产主义定实现道路曲折幻象多人类精神多强大拨开迷雾见青天正义不倒正念在人类社会永长青真理不亡信尤在人活一世终幸福灵魂安定得喜乐万里河山永俊秀人间英雄辈辈出抬头远望青天日俯首沉思求真知世世代代无穷尽愿你平安度此生美好理想终实现做好本分铺路人一生经过多少事心灵平衡度此生春风传递爱讯息吾辈魂灵诉心声  
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Lian_露      

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发表于 昨天 14:46 |只看该作者
亲笔:2014/2/17晚八点。
装修就是让家由毛毛虫蜕变为蝴蝶的过程
亚泰印务
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[LV.1]1初来乍到

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发表于 昨天 22:06 |只看该作者
可能也就知道《红楼梦》隐去了那些真事。
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